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供应链尽职调查报告

供应链尽职调查报告

  • Categories:关于我们
  • Time of issue:2020-12-08 10:29:45
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Information

  株洲高力新材料有限公司

2021年负责任矿物供应链尽职调查报告

 

  1. 公司信息

株洲高力新材料有限公司(简称公司)成立于2006年,公司CID号码是CID002505。公司位于湖南省株洲市炎陵县九龙工业区,主要生产和加工钽、铌及其有色金属制品等。

  1. RMAP评估总结

公司一直积极支持并参加RMAP(负责任矿物)的每年审核,到2020年为止,已经连续8次接受了由RMI委托的独立第三方RMAP审核,顺利通过2019-2020年年度审核。评估有效期为一年,评估期自2020年10月15日起至2022年3月31日止,评估由第三方独立执行。公司2020-2022年度RMAP审核评估定于2022年8月份进行。

评估总结报告载于www.chinatanb.com可供公众查阅。

  1. 公司供应链政策

公司认识到在受冲突影响和高风险区域从事矿产开采、贸易、处理、出口存在可能形成重大负面影响的风险,并认识到我们有尊重人权、不助长冲突的义务,我们承诺采纳并广泛推广如下受冲突影响和高风险区域矿石负责任采购政策,并将其纳入与供应商签订的合同或协议之中。这一政策从开采到终端用户整个过程中的对冲突敏感的采购活动以及供应商的风险意识提供了基本参考。我们承诺不从事任何会为冲突提供资助的活动,承诺遵守联合国相关制裁决议,或者在适用情况下,遵守执行此类决议的国内法律。本政策已向相关利益相关者(供应商、客户、员工等)广泛传播,可于公司网站www.chinatanb.com查阅。

  1. 公司管理体系

公司对供应链有非常严格的管理体系,并制定一系列完整的供应链管理体系,通过以下措施和程序确保绝不采购和使用受冲突影响地区的原料,防止任何冲突原料和不明原料进入公司,防止矿物的开采和贸易成为冲突、人权侵犯和不安全的来源。公司恪守在供应链政策方面的承诺,并制定了尽职调查内部流程:

  1. 公司副总经理负责监督尽职调查计划和风险管理的设计和实施。
  2. 公司已任命尽职调查计划经理协调相关部门(包括采购部、质监部、生产部和仓储部)的工作,确保各部门恪尽职守,执行尽职调查计划并报告所发现的任何示警信号和潜在风险。
  3. 公司按照尽职调查计划的要求每年对所有相关部门的主要人员开展一次尽职调查管理体系培训。如计划有更新,公司会根据需要开展额外培训。
  4. 公司要求与尽职调查计划相关的记录至少保存五年,要求正确使用并安全存储在我公司数据中。

 5. 内部控制系统

5.1 公司已更新其尽职调查管理体系,使其与OECD指南和RMAP保持一致。

5.2 公司已向所有上游供应商传达了最新的供应链政策和采购要求。

5.3 公司采用公开、透明的采购政策。

5.4 对供应商进行尽职调查并保持持续性。

按照OECD指南和负责任矿物倡议的审核要求,对原料供应商进行尽职调查,通过对供应商的合法性、质量保证程度和符合性进行复审验证,作为采纳或取消其供方资格的依据。

6. 风险识别

公司设立了一套健全的流程来识别供应链中的风险。

6.1公司设有一套CAHRAS识别和控制程序,包括所用资源、适用标准和审查频率。公司由下设的原料采购风险评估委员会对所有涉及的含钽原料采购根据高风险识别程序的规定进行了风险识别,并对识别结果进行记录。CAHRA建立了《合格供应商清单》。对所有供应商个体和公司进行了相关制裁名单的审查,在本报告期间没有发现供应商个体和公司有任何制裁信息。

6.2了解供应商流程,公司对所有交易方都进行了基本的尽职调查,公司设立了一套了解交易方 (KYC) 流程,收集并更新交易方(供应商)的信息,内容至少包含供应商的营业执照、股东身份信息、供应商法律地位、货物的范围和货物的原产地等,严格收集相关的支持文件,;要求所有供应商完成并交回KYC相关表格的同时公司设立了差异审核流程,若发现存在不一致、错误或者不完整信息时,公司会要求对方重新提供正确、一致且完整的支持文件,否刚将不被列入合格供应商清单之中。对目前公司采购到的各供应链KYC进行了认真评估,在本报告期间,发现有1家供应商的KYC调查表不完整,我司已及时实施差异审查,并且之后已经取得相关KYC支持文件,我们所有的供应商均已填写并交回该表格,差异及时解除。

6.3识别和评估供应链风险,公司针对供应链的风险识别与评估设立了《供应链风险识别与评估程序》针对所有供应商和其原料进行分析其所存在的潜在风险,确保不会触发OECD指南有关锡、钽和钨的增补内容中所提到的示警信号;设立差异审核程序,对于供应商及其原料进行差异审查,本报告期间未发现与原料有关的相关差异。对所有供应商进行了风险的识别和评估之后,公司出具了相应的风险评估报告。以上所有动作完成之后我司才会进行下一步的采购流程。

7. 风险评估(仅高风险采购)

对于确定为“高风险”的原料和供应链,公司开展了增强型尽职调查。这包括:

  1. 评估CAHRP的背景;
  2. 阐明监管链;
  3. 评估上游供应商的活动和关系;
  4. 识别矿石的开采、贸易、处理和出口的地点和定量条件;
  5. 进行实地风险评估。   

为了对实际情况进行分析、开展实地评估并评估高风险供应链中的风险,我们依靠以下几点:

1)供应商的尽职调查计划,包括KYS调查表、公司营业执照、RMI资质证书等。

2)收集每笔交易供应链监管链文件确保了解交易来源和运输路径。 

 

                                                         株洲高力新材料有限公司

                                                           2022年3月31日

 

 

株洲高力新材料有限公司

受冲突影响和高风险地区流程

    参照《经合组织对受冲突影响和高风险地区矿产负责任供应链尽职调查指南》。受冲突影 响和高风险地区是指存在武装冲突、大面积暴力活动或其他存在使人民遭受伤害的风险的地区。  武装冲突的形式多种多样,如国际冲突或非国际冲突,可能涉及两个或两个以上国家,也有可 能是解放战争、叛乱、内战等构成。高风险地区可能包括那些政局不稳,或存在政治压迫、制 度缺陷、不安全因素、民用基础设施崩溃、大面积暴力活动的地区。这类地区的特点往往是大 规模侵犯人权、违反国际国内法律等。

    根据经合组织尽职调查指南中规定的以下标准每年或根据任何相关事件确定时,矿场经营所在国家/地区是否为 CAHRA。

武装冲突:存在武装冲突、大面积暴力活动或其他存在使人民遭受伤害的风险。武装冲突可能包括国际或非国际性质的冲突。

治理不力:政局不稳,或存在政治压迫、制度缺陷、不安全因素、民用基础设施崩溃、大面积暴力活动的地区。

大规模违反人权:这类地区的特点是大规模侵犯人权、违反国际国内法律等。

一、 流程

1. 我司将根据以下资源和阈值审查的标准评判某地区是否受冲突影响或具有高风险。如果五项资源中的任意一项导致出现高风险,则该地区被认为 CAHRA。

a) 海德堡”全球冲突晴雨表”。海德堡国际冲突研究所(HIIK)提出了其年度世界报告的第28 版:《2019 年冲突晴雨表》。《冲突晴雨表》包含对全球政治冲突动态的深入分析,包括暴力冲突和非暴力冲突。根据 HIIK 方法论,暴力冲突根据其严重程度分为暴力危机 (3)有限战争(4)战争(5)非暴力危机(2)争端(1)之间有进一步的区别。强度由观察到的冲突手段(人员,使用武器)和冲突后果(人员伤亡,难民,破坏)组成。在海德堡“全球冲突晴雨表”上的得分为 4 分及 4 分以上的国家或地区,我司将视为高风险地区。这一资源代表武装冲突。

b) 全球治理指数。治理包括行使国家权力的传统和制度。这包括选择、监督和更换政府的过程;政府有效制定和执行健全政策的能力;以及尊重公民和国家对管理他们之间的经济和社会互动的机构的尊重。根据世界银行最新发布的全球治理指数 1996-2019 年期间数据 评估了 200 多个国家和地区的治理指标。这些治理指标分为六个主要方面:
话语权和问责制(VA)、政治稳定和没有暴力/恐怖主义(PV)、政府效力(GE)、监管质量(RQ)、法治程度(RL)、腐败控制(CC)。如果某个国家或地区的全球治理指数的等级分数为 248%或更低,我司将视为高风险地区。这一资源代表治理情况。

c) 联合国开发计划署国际人类发展指数。人类发展指数(HDI)是衡量人类发展关键方面平均成就的汇总指标:寿命长,健康,知识渊博且生活水平良好。是由联合国开发计划署(UNDP)在《1990 年人文发展报告》中提出的,用以衡量联合国各成员国经济社会发展水平的指标,是对传统的 GNP 指标挑战的结果。根据《1990-2018 年间人类发展指数趋势》分析,如果某个国家或地区的人类发展指数得分为 0.758 分以下或排名为 85 名(高人类发展水平)以上的国家或地区,我司将视为高风险地区。这一标准代表人权情况。

d) 《人类自由指数》。人类和人权自由指数是由第三方非政府组织对世界各国人权状况做出的评估打分,目的是检验和敦促世界各国更好的保障本国人权事业发展进步。我们将以此文件指标指数作为阈值,要求个人自由评分不得低于 5 分,经济自由指数不得低于 6 分,人权自由指数不得低于 5.5 分。低于这一评分标准的国家和地区定为高风险地区。

e) 《2010 年多德-弗兰克华尔街改革与消费者保护法案》中所涉及指明国家,我司将自动视为高风险冲突地区。

f) 依据 https://www.cahraslist.net/cahras 网站所示,欧盟会每季度更新高风险国家和地区, 依据此风险预警,所有进入该名录的国家和地区所被视为高风险地区。

2. 如达到上述任何基线阈值,高级经理将进行以下操作。即使未达到阈值,我司也应始终了解采取行动发现结果和理由。

3. 查看可用信息,包括上述来源、由相关方必要时进行考察,以便了解是否:1)相关特定地区确实受到了资源所引发问题的影响;2)供应链受到了资源所引发问题的影响。

4. 向高级经理提交所有发现结果,以便向高级经理报告确定特定地区的供应链是否应被 视为受冲突影响或具有高风险。

5. 根据风险评估,高级经理将制定 RMAP 标准的风险评估范围。

6. 高级经理将根据以上资源和阈值考虑某地区是否受冲突影响或具有高风险。如经该三项工具评估某地区皆为非高风险的地区,则该地区适用于低风险来源管理,否则适用于高风险来源管理。

7. 公司对照 CAHRA、联合国和欧盟制裁清单、当地法律和内部采购要求审查所收集的所有信息。记录了被识别为 CAHRA 的国家和/或地区并参考 RMI官网,及时了解及更新有关CAHRA 识别的更多信息。

二. 频率。

我司将基于以下周期,对 CAHRA 识别流程进行评估:

1) 每年更新一次;

2) 每项资源可用或更新时。

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