供应链尽职调查报告

  株洲高力新材料有限公司

负责任矿物供应链尽职调查报告

一、公司信息（所有来源）

  株洲高力新材料有限公司（简称FIR）成立于2006年，注册资金307.6923万元，CID号码是CID002505。公司地址：湖南省炎陵县九龙工业区,邮编：412500，电话:0086-731-26291313。公司致力于钽铌金属及其制品的生产，主要产品：钽粉、钽条和钽制件。FIR完全致力于避免使用冲突材料.我们精益求精，在给客户提供满意的产品的同时，我们制定了自已的负责任采购供应链政策，我们承诺勇于承担相应的社会责任，严格遵守OECD指南和相关法律法规。

加工原料：氟钽酸钾及钽废料

  本报告涵盖的时间段：2020年10月1日至2022年7月1日 
  负责任供应链政策经高级管理层审查和批准，管理层致力于支持本政策的实施，同时向相关利益相关者（供应商、客户、员工等）广泛传播，并且在公司网站上公布：

http://www.chinatanb.com/ 

二、RMAP评估总结（所有来源）

  作为一家负责任的公司，FIR一直积极支持和参与RMAP的年度审核。从2014年到2020年，FIR已经历经了6次审核，上一次审核通过的日期是2020年10月15日，根据该审核，RMI审核委员会（ARC）决定株洲高力新材料有限公司符合（2017）钽审核手册。该有效期从决定之日起一年之内有效，即有效期2020年10月15日至2021年10月15日；因2019年的新冠病毒事件，我司原计划的2021年10月15日审核不得不延期至2022年6月24日，公司正处于积极整改状态之中。在RMI系统中FIR为合规冶炼厂的状态，尽职调查报告在公司网站上公布，网址http://www.chinatanb.com/ 

三、公司供应链政策（所有来源）

  为避免使用直接或或间接为武装团体提供资金或使他们得益的冲突矿物及／或涉及在高风险和受冲突影地区进行其他严重侵犯人权行为的冲突矿物，公司制定了自己的供应链政策，本供应链政策完全符合第三版经合组织关于来自受冲突影响和高风险区域的矿石的负责任供应链尽职调查指南（经合组织指南）。它涵盖了经合组织指南附录二中确定的所有风险，适用全球范围。公可承诺一经发现任何附录二风险，将立即处理。本政策经高级管理层审查和批准，管理层致力于支持本政策的实施。本政策已向相关利益相关者（供应商、客户、员工等）广泛传播，可于公司网站http://www.chinatanb.com/ 查阅。

四、公司管理体系（所有来源）

  FIR建立了严格的负责任矿物供应链管理体系，制定了一系列整合供应链管理系统，通过以下措施和采购和永不使用受冲突地区影响的程序原材料发生冲突，防止未知材料与原材料发生任何冲突进入供犯应链，以防止矿物勘探和贸易成为冲突，侵犯人权和不安全的根源。株洲高力严格恪守在供应链政策方面的承诺，并制定了以下方面的尽职调查内部流程：

  ——FIR出台了《供应商管理政策》，任命总经理负责监督尽职调查计划和风险管理的设计和实施，并协调相关部门（包括经营管理部、品质保障部、财务部、生产单位及仓库）的工作，确保各部门恪尽职守，执行负责任矿物供应链管理并报告所发现的任何示警信号和潜在风险。

  ——FIR按照负责任矿物供应链管理的要求每年对所有相关部门的主要人员开展一次尽职调查管理体系培训。如计划有更新，公司会根据需要开展额外培训。

A、内部控制系统

  ——FIR已更新其尽职调查管理系统，使其与OECD指南和RMAP保持一致。

  ——FIR向所有已确定上游供应商传达了最新的供应链政策和采购要求。

  ——公开、透明的采购政策

  1)原料采购声明已载于FIR公司网站，使每位供应商都清楚地了解我们的采购政策。

  2)向企业内部各部门下发了《负责任矿物供应链管理体系》和《供应商管理政策》,使每位员工都知晓并按照要求执行。

  ——原料采购的控制程序

  供应商管理政策制定了《供应商管理政策》、《含钽原料及产品的原产地追溯管理规定》、《钽铌原料批号管理规定》、《钽铌原料运输管理规定》、《钽铌矿检查验收管理规定》、《原料供应链风险评估管理规定》、《适用的法津法规清单》、《供应商反腐败反贿赂承诺书》以及《KYC了解供应商管理规定》等控制程序来限制和阻止任何“冲突原料”和不明原料进入FIR的供应链。

  ——FIR对供应商进行尽职调查并保持持续性，按照OECD指南和负责任矿物倡议的审核要求，每年对原料供应商进行尽职调查，通过对供应商的合法性、质量保证程度和复合性进行复审验证，作为采纳或取消其供方资格的依据。在保持与下游客户沟通的同时，按RBA的要求，FIR向下游客户提供CMRT表格，以确保供应链的尽职调查。

  ——FIR在RMI体系运行管理领导小组下成立了风险评估委员会，已任命合总经理、采购员、RMI负责专员，负责对所有的供应商与原料相关信息进行评估，对原料来源的合理性（如:产地、产能、类型特征等）进行确定，对调查的原产地、运输过程、供应商按照示警信号进行评估，发现示警信号，对示警信号进行调查并下达处理意见

  ——2009年开始FIR已经正式成为了国际钽铌研究中心（T.I.C.）的成员，实时关注T.I.C.的新联报道，了解新政策；与此同时我们在2020年12月已联系ITSCI组织，申请加入该上游机制，确保供应链的合法合规，目前正在手续办理中。

  ——积极履行社会责任，树立合规企业形象运营与社会责任公司始终紧密结合企业的经济发展与履行社会责任，确保在法律和法律的前提下通过技术创新，安全生产，员工权益，环保节能，减排实现道德经营等活动，充分履行社会责任。

  ——我们将会严格遵守 7 类物质的国际运输标准，并且我们确保在危险物质的处置、 储存、运输符合相关的法律法规的要求。我们保证在运输和生产过程中不会发生泄漏， 从而防止对环境和人体造成不利影响

  ——FIR建立了RMI的申诉机制，设立联系渠道，收集有关方面的申诉信息，包括申诉电子邮箱地址、电话、责任人，接受社会各界的监督，在本报告涵盖的时间公司未收到相关方（受影响人员或举报者）的申诉。

  ——多种方式培训员工，THXC通过集中培训、OA宣传、会议宣传、展示板宣传、RMI官网培训学院视频（微信宣传）等方式培训，包括总经理在内的所有员工，合他们充分的了解OECD指南与RMAP审验的要求。

B、记录保留系统：公司要求与负责任矿物供应链管理相关的所有记录至少保存五年，要求正确使用并安全存储在公司数据库中。

五、风险识别（所有来源）

  第一、公司设有一套CAHRAS识别和控制程序，包括所用资源、适用标准和审查频率。公司由下设的原料采购风险 评估委员会对所有涉及的含钽原料采购根据高风险识别程序的规定进行了风险识别，并对识别结果进行记录。CAHRA建立了《合格供应商清单》。对所有供应商个体和公司进行了相关制裁名单的审查，在本报告期间没有发现供应商个体和公司有任何制裁信息。

  第二、了解供应商流程，公司对所有交易方都进行了基本的尽职调查，公司设立了一套了解交易方 (KYC) 流程，收集并更新交易方(供应商)的信息，内容至少包含供应商的营业执照、股东身份信息、供应商法律地位、货物的范围和货物的原产地等，严格收集相关的支持文件，；要求所有供应商完成并交回KYC相关表格的同时公司设立了差异审核流程，若发现存在不一致、错误或者不完整信息时，公司会要求对方重新提供正确、一致且完整的支持文件，否刚将不被列入合格供应商清单之中。对目前公司采购到的各供应链KYC进行了认真评估，在本报告期间，发现有1家供应商的KYC调查表不完整，我司已及时实施差异审查，并且之后已经取得相关KYC支持文件，我们所有的供应商均已填写并交回该表格，差异及时解除。

  第三、识别和评估供应链风险，公司针对供应链的风险识别与评估设立了《供应链风险识别与评估程序》针对所有供应商和其原料进行分析其所存在的潜在风险，确保不会触发OECD指南有关锡、钽和钨的增补内容中所提到的示警信号；设立差异审核程序，对于供应商及其原料进行差异审查，本报告期间未发现与原料有关的相关差异。对所有供应商进行了风险的识别和评估之后，公司出具了相应的风险评估报告。以上所有动作完成之后我司才会进行下一步的采购流程。

六、风险管理(高风险地区)

  根据以上风险识别方法，对于确定为“高风险”的原料和供应链，开展了增强型尽职调查计划。这包括：1 评估上游供应商的活动和关系； 2 识别矿石的开采、贸易、处理和出口的地点和定量条件； 3 必要时进行实地风险评估。在今年的采购过程中，有不少供应商向我司推荐了高风险地区的原料，但我司考虑到目前没有对部分高风险地区进行增强型尽职调查的能力，当场就回绝了供应商，不与之开展业务。

  同时针对本报告期间公司供应链上出现的所有采购原料所涉及的高风险国家进行了风险识别、评估与管理措施。针对公司供应链中的高风险国家的采购，我司采取了一定的风险缓解措施，未能缓解风险的供应我司已及时终止合作。

  1) 事件总结报告 

  2) 矿场考察建议，包括具有潜在风险的矿场名单（建议向这些矿场采购的公司开展 增强型尽职调查和风险评估）

  3) 国家和地区月度报告，审查实地的一般情况

  4) 数据总结和其他报告 

  同时，无论是对高风险还是低风险，FIR要求所有的供应商提供下列文件信息, 这些信息涉及每一笔交易： 供应商的尽职调查计划，包括 KYC 调查表、公司注册登记证或公司营业执照、采矿证(如果是采矿公司）。密切关注当地公司的运营/国家背景有关的治理信息。收集每笔交易供应链监管链文件确保了解交易来源和运输路径。

  总之，我司在往后的工作中会严格按照OECD经济合作与发展组织的要求去做尽职调查，以确保公司的尽职调查体系能够充分识别并充分管理经俣组织指南附录二示范供应链政策相关的风险，坚持做到负责任采购。

 

 

　

 

 

                                                         株洲高力新材料有限公司

                                                           2022年3月31日

 

 

   

参照《经合组织对受冲突影响和高风险地区矿产负责任供应链尽职调查指南》。受冲突影响和高风险地区是指存在武装冲突、大面积暴力活动或其他存在使人民遭受伤害的风险的地区。武装冲突的形式多种多样，如国际冲突或非国际冲突，可能涉及两个或两个以上国家，也有可能是解放战争、叛乱、内战等构成。高风险地区可能包括那些政局不稳，或存在政治压迫、制度缺陷、不安全因素、民用基础设施崩溃、大面积暴力活动的地区。这类地区的特点往往是大规模侵犯人权、违反国际国内法律等。

根据经合组织尽职调查指南中规定的以下标准每年或根据任何相关事件确定时，矿场经营所在国家/地区是否为 CAHRA。

武装冲突：存在武装冲突、大面积暴力活动或其他存在使人民遭受伤害的风险。武装冲突

可能包括国际或非国际性质的冲突。

治理不力：政局不稳，或存在政治压迫、制度缺陷、不安全因素、民用基础设施崩溃、大

面积暴力活动的地区。

大规模违反人权：这类地区的特点是大规模侵犯人权、违反国际国内法律等。

• 流程

1. 我司将根据以下资源和阈值审查的标准评判某地区是否受冲突影响或具有高风险。如果三项资源中的两项导致出现高风险，则该地区被认为CAHRA。
   1. 海德堡”全球冲突晴雨表”。海德堡国际冲突研究所（HIIK）提出了其年度世界报告的第30版：《2021年冲突晴雨表》。《冲突晴雨表》包含对全球政治冲突动态的深入分析，包括暴力冲突和非暴力冲突。根据HIIK方法论，暴力冲突根据其严重程度分为暴力危机（3）有限战争（4）战争（5）非暴力危机（2）争端（1）之间有进一步的区别。强度由观察到的冲突手段（人员，使用武器）和冲突后果（人员伤亡，难民，破坏）组成。在海德堡“全球冲突晴雨表”上的得分为2018-2021年三年平均分高于4分以上的国家或地区，我司将视为高风险地区。这一资源代表武装冲突。

1. 全球治理指数。治理包括行使国家权力的传统和制度。这包括选择、监督和更换政府的过程；政府有效制定和执行健全政策的能力；以及尊重公民和国家对管理他们之间的经济和社会互动的机构的尊重。根据世界银行最新发布的全球治理指数1996-2019年期间数据评估了200多个国家和地区的治理指标。这些治理指标分为六个主要方面:

话语权和问责制（VA）、政治稳定和没有暴力/恐怖主义（PV）、政府效力（GE）、监管质量（RQ）、法治程度（RL）、腐败控制（CC）。如果某个国家或地区的全球治理指数的等级分数为六项指标综合总分2019-2021年少于20或更低，我司将视为高风险地区。这一资源代表治理情况。

2. 联合国开发计划署国际人类发展指数。人类发展指数（HDI）是衡量人类发展关键方面平均成就的汇总指标：寿命长，健康，知识渊博且生活水平良好。是由联合国开发计划署（UNDP）在《1990年人文发展报告》中提出的，用以衡量联合国各成员国经济社会发展水平的指标，是对传统的GNP指标挑战的结果。根据《1990-2018年间人类发展指数趋势》分析，如果某个国家或地区的人类发展指数得分为0.58分以下或排名为90名（高人类发展水平）以上的国家或地区，我司将视为高风险地区。这一标准代表人权情况。

2. 如达到上述任何基线阈值，高级经理将进行以下操作。即使未达到阈值，我司也应始终了解采取行动发现结果和理由。
3. 查看可用信息，包括上述来源、由相关方必要时进行考察，以便了解是否：1）相关特定地区确实受到了资源所引发问题的影响；2）供应链受到了资源所引发问题的影响。
4. 向高级经理提交所有发现结果，以便向高级经理报告确定特定地区的供应链是否应被  视为受冲突影响或具有高风险。
5. 根据风险评估，高级经理将制定RMAP 标准的风险评估范围。
6. 高级经理将根据以上资源和阈值考虑某地区是否受冲突影响或具有高风险。如经该三项工具评估某地区皆为非高风险的地区，则该地区适用于低风险来源管理，否则适用于高风险来源管理。
7. 公司对照CAHRA、制裁清单、当地法律和内部采购要求审查所收集的所有信息。记录了被识别为CAHRA的国家和/或地区并参考RMI官网，及时了解及更新有关CAHRA识别的更多信息。
8. FIR建立了RMI的申诉机制，设立联系渠道，收集有关方面的申诉信息，包括申诉电子邮箱地址、电话、责任人，接受社会各界的监督，可通过公司网站www.chinatanb.com或者总经理专门电子信箱tang396919@hotmail.com进行申诉，在本报告涵盖的时间公司未收到相关方（受影响人员或举报者）的申诉。

 

 

二．  频率。

我司将基于以下周期，对 CAHRA 识别流程进行评估：

1. 在有新版本的时候及时更新；
2. 每项资源可用或更新时。